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CFTC下令摩根士丹利公司因监管失败而支付500,000美元

原标题:CFTC下令摩根士丹利公司因监管失败而支付500,000美元 来源:今日中国财经

摩根士丹利公司(Morgan Stanley&Co,MSCO)将支付500,000美元,以结清CFTC费用,原因是该公司未能认真监督交换和清算费用的对账,并最终向客户就CME Group,ICE Futures US和其他交易收取的金额交流。

MSCO已在CFTC注册为期货委员会商人和临时注册的掉期交易商。

CFTC指令要求MSCO支付500,000美元的民事罚款,并停止并停止违反CFTC关于勤勉监督的规定。

该订单解释说,在交易所执行的客户交易需要支付在正常业务过程中应用于每笔交易的交易所和清算费用。订单指出,诸如MSCO之类的清算公司从交易所的清算所收到这些费用的发票,这些清算公司会将这些费用转嫁给客户。

该命令认为,MSCO在某些方面未能实施和维护至少从2009年到2016年4月的交易和清算费用核对的适当系统和程序。在2010年之前,MSCO意识到有必要确保由专业人员使用自动化系统来管理日益复杂的交换费用结构,并且MSCO开发并开始实施专有的自动化系统来识别,处理和核对交换费用。

但是,MSCO自动化系统的开发,设计和实施未能解决并防止客户为交换和清算费用向客户收取过多费用的风险。根据该命令,在相关期间的大部分时间里,MSCO都没有自动系统来检测可能向客户收取了更高交易费的情况。

CFTC订单发现,在2009年至2016年4月之间,MSCO对美国客户在各个交易所的交易多收了1,550,182美元,而MSCO关联公司的客户对与各交易所的交易多收了1,439,047美元交流。MSCO已将几乎所有受影响的客户全额退款,否则对相关剩余金额承担责任。

该命令指出,从2015年初开始,MSCO修改了其专有收费系统中的自动化流程,以直接识别潜在的超额收费,MSCO表示此功能应可防止将来出现超额收费。

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